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证监会关于证券公司投资银行业务内部控制和诚信状况专项检查的报告。记者10月18日从证监会获悉，今年证监会组织对部分证券公司投资银行业务内部控制和诚信情况进行现场检查。 此次现场检查在覆盖范围、责任范围、处罚力度等方面较往年都有明显提高。 中国证监会资料图从检查情况来看，通过近年来持续严格的监管，大部分证券公司更加关注投资银行的内部控制基础...

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证监会通报对证券公司投资银行业务内部控制和诚信状况进行专项检查。个别...证监会发文称，今年组织对部分证券公司投资银行业务内部控制和诚信状况进行现场检查。 从检查情况看，通过近年来持续严格监管，多数证券公司更加重视投资银行基础内控体系建设。由业务部门、质量控制、核心合规构成的"三道防线"内控体系运行总体有效，项目实践质量水平有所提升，但……

海量金融丨为了减权？西南证券新任董事长上任前，根据公司法及相关监管规定，对公司章程进行了变更和修订。 《公司法》对董事长的职权作出了明确规定，《公司章程》根据法律法规及相关监管规则进行了修改。 西南证券股份有限公司成立于1990年，隶属于重庆渝富控股集团，是唯一一家在重庆注册的全国性综合性证券公司。 企业招商引资...

浙商证券：浙商证券公告，不反对公司参与互换额度，也不反对公司参与互换额度。 企业应根据《关于为证券、基金、保险公司做好互换便利化工作的通知》等业务安排，结合自身战略和风险承受能力，合理确定申请额度，报中国人民银行批准后实施。

证监会责令海通证券股份有限公司采取整改措施。南方财经10月18日报道称，证监会责令海通证券股份有限公司采取整改措施。证监会经调查发现，海通证券在部分项目中存在违法违规行为。 责任不落实，投行项目立项流程控制不严，质量控制和内部审核控制不严，投行业务信息管理体系建设不完善。 上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》...

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证监会点名开元证券、中原证券：暂停公司债券承销业务6个月中新经纬报道，证监会采取行政监管措施，暂停开元证券、中原证券公司债券承销业务6个月。 。 18日，证监会网站通报了证券公司投资银行业务内部控制和诚信专项检查情况。 中国证监会指出，为落实中央金融监管工作会议"棘手有棱角"的要求，将继续加强证券公司投资业务...

证监会对开元证券、中原证券作出行政暂停公司债券承销业务6个月的决定...南方财经10月18日报道，证监会通报了对证券公司投行业务的内部控制和诚信专项检查。 对违规较多、情节严重的开元证券、中原证券采取行政监管措施，暂停公司债券承销业务六个月，要求公司全面整改并吸取教训。

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SFIS正式上线！20只获批证券及基金黄金公司名单已出炉，兴业证券、华夏基金、易方达基金、嘉实基金等20家公司表示积极参与互换便利操作。 中国证监会要求相关机构加强合规和风控管理，积极配合此项业务，为维护市场稳定运行发挥积极作用。 易方达基金、华夏基金、中金公司、广发证券、国信证券等头部基金、证券公司均表示将积极参与。 使...

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