什么叫内控名单_什么叫内控名单

国信证券因多次违规、内控违规，被深圳证监局出具警示函。北京商报（记者 4月19日，深圳证监局发文称，经调查，国信证券合规及内部控制情况包括股票质押式回购业务中对个别标的黑名单管理不到位、对个别标的尽职调查不够、业务集成商存在风险等。 仍有不少附条件延期造成较大损失；救助产品管理力度不够，部分救助资产管理产品投入救助产品的资金不符合要求……

深圳证监局向国信证券发出警示函：合规内部控制存在较多问题深圳证监局向国信证券股份有限公司发出警示函。经调查，国信证券合规内部控制存在以下问题 问：一是股票质押式回购业务中对个别标的黑名单管理不到位，对个别标的尽职调查不够，即使业务融资方出现风险后，仍存在多次附条件延期，造成较大损失； 二是救助产品管理不够，部分救助……

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辛开元：公司经营稳健，内控规范。据金融界消息，6月24日，有投资者在互动平台询问辛开元：今日有媒体报道，公司近一年来在信息披露或规范运作等方面存在重大问题。 公司因缺陷被列入退市观察名单，公司是否存在退市风险？公司回应：公司经营稳定，内部控制规范，请参见公司公告及监管机构发布的信息。 本文来自...

海通证券：确定2023年为"合规内控文化巩固年"，持续推进合规内控...8次错失证券白名单，评级跌至B级，业绩出现变化，大幅减值，被证监会通报 将立案调查，并进行一系列违法处罚。请告诉我，以周杰为首的管理层如何提高内部控制和管理能力，如何落实以投资者为中心的理念。 公司回应：公司高度重视合规内控体系建设，进一步加强合规审查、合规检查、合规监控、合规评价与质疑……

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四川美丰：经销商融资推荐名单由历史交易记录和信用状况评级决定...据金融界消息，3月8日，有投资者在互动平台询问四川美丰：根据公司回复，可以 获得融资的交易商的认定是"公司审核后向银行推荐符合条件的交易商，并提供相应的贷款"。那么推荐名单是如何确认的，相应的内控流程是怎样的？对于此类涉及上市公司重大利益的公司，该事项的具体实施流程、公司纪检监察……

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国信证券因"救助产品管理不到位"被罚，股票质押标的黑名单管理不到位……股票质押作为消耗本金的重资本业务，是证券公司信贷业务收入的重要来源，但违规行为也时有发生。 4月19日，深圳证监局宣布对国信证券进行罚款，主要问题涉及公司合规和内部控制。 罚款声明称，国信证券合规及内部控制存在四个主要问题：一是股票质押式回购业务中个别标的黑名单管理不到位，个别标的已耗尽……

证券公司白名单评价标准有所调整。钛媒体1月31日报道，从业内获悉，监管部门近期对证券公司白名单评价标准进行了调整和更新。 据悉，新版评估标准分为股权结构与经营管理、合规与内部控制、风险控制、行业竞争、处罚等六个部分。框架与旧版标准基本相同，但细化了各内容的具体要求。 。 中国证监会12个月内采取...

民生银行北京分行积极推行《贸易外汇收支企业名录》备案业务并取消各品牌审批 国家外汇管理局登记《外汇收支企业名录》，名录登记由境内银行直接办理。 新政策出台以来，民生银行北京分行高度重视，积极做好准备，制定内控程序，并进行多次培训和指导。 在国家外汇管理局北京分局指导下，该行在官方网站、公众账户、业务网站等网站发布公告...

国信证券（002736），市值超800亿元的证券公司，4月19日下午收到深圳证监局的警示函：根据警示函内容，国信证券存在以下几个方面的问题 问：经查，贵公司合规及内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务中个别标的黑名单管理不到位，对个别标的尽职调查不够，业务发起人出现风险后多次仍符合条件。 ..

深圳证监局对国信证券采取了出具警示函的措施。钛媒体4月19日报道，深圳证监局对国信证券股份有限公司采取了出具警示函的措施。 经查，国信证券合规及内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务中个别标的黑名单管理不到位，对个别标的尽职调查不够，业务发起人发生风险后仍多次附条件延期，造成大规模损失。 损失金额；第二，救助产品管理不足……