流动性缺口率监管要求

北京证监局责令中国国际金融公司改正行政监管措施。南方财经5月10日报道，北京证监局作出责令中国国际金融公司改正行政监管措施的决定。 该公司在开展资产管理业务时，存在操作风险造成的流动性缺口、违规提供渠道服务、当日反向交易未明确决策依据、产品账户之间相互交易等问题，违反了《证券期货经营机构》的规定。 .

中金公司再遭"罚单"，近一个月连续收到三起监管警告。5月10日，北京证监局向中金公司开出罚单（6019）95.SH）作出责令改正的行政监管措施决定。 该决定经调查显示，中金公司在开展资产管理业务时存在操作风险造成的流动性缺口、违规提供渠道服务、未明确当日反向交易决策依据、产品账户之间相互交易等问题，违反相关规定。 规定。 南财快报记者注意到...

中金公司资产管理业务存在违规提供渠道等问题，北京证监局责令改正。据5月10日消息，北京证监局下发责令改正对中金公司行政监管措施。 决定。 该公司在开展资产管理业务时，存在操作风险造成的流动性缺口、违规提供渠道服务、当日反向交易未明确决策依据、产品账户之间相互交易等问题，违反了《证券期货业务操作规范》。

业务违规？北京证监局出手！中金公司今年第五次被"点名"，包括因操作风险造成的流动性缺口、违规提供渠道服务、决策依据不明确的当日反向交易、产品账户间不当交易等问题。 上述问题违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关规定。 据此，北京证监局对中金公司采取行政监管措施，责令其改正，并要求该公司在30日内向北京报告……

由于合规管理存在"缺陷"，这家市值千亿的证券公司今年以来多次被监管机构点名，包括操作风险引发的流动性缺口、违规提供渠道服务、决策依据不明的同日反向交易、产品账目等问题。 诸如相互进行交易等问题。 据此，北京证监局决定采取行政监管措施，责令中金公司改正，并对当时的投资者进行处罚。经理及负责资产管理业务的高级管理人员发出警告信。 同时，北京证监局要求中金公司...

因违规提供渠道服务等问题，中金公司被监管机构责令改正。中金公司在开展资产管理业务时存在操作风险、违规提供渠道服务、未明确反向交易决策依据等，导致流动性缺口。 ，出现了产品账户之间的交易等问题，违反了多项规定。 据此，北京证监局决定采取监管措施责令中金公司予以改正。 于健担任时任投资经理，徐义成负责上述业务...

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中国证监会责令中国国际金融公司改正行政监管措施。中国证监会北京监管局决定责令中国国际金融公司改正行政监管措施。经查，中国国际金融公司正在开展资产开发活动。 业务管理中存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供渠道服务、未明确决策依据当日反向交易、产品账户之间相互交易等问题，违反了《证券期货经营机构私...

千亿市值证券公司中金公司又收到三笔罚款。证监会北京监管局出台多项行政监管措施，其中三笔罚款针对千亿市值证券公司中金公司。 经查，中金公司在开展资产管理业务时，存在因经营风险、违规提供渠道服务等造成的流动性缺口等诸多问题，责令该公司改正，并向当时的高管和投资经理发出警示函。 本文源自FinancialAIT电报