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什么是市场监管领域三书一函

时间:2025-01-17 21:12 阅读数:1882人阅读

四克瑞:收到《行政监管措施决定书》及立案通知书,多报利润总额753.33万元,违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。 公司及相关人员被责令改正并出具警告信,并被纳入证券期货市场诚信档案。 同时,公司收到中国证监会下发的《立案通知书》,因涉嫌违反信息披露法律法规而被立案。 公司将认真整改,加强财务管控...

新华锦:收到青岛证监局关于对个别交易未备案等行政监管措施。 张航作为公司董事长,对上述事项负有主要责任。 青岛证监局决定对该公司采取行政监管措施,责令改正,并记入证券期货市场诚信档案。 公司及相关负责人高度重视收到该决定,将严格按照相关法律法规和青岛证监局的要求进行整改,并及时提交书面整改报告...

华安证券:证监会安徽监管局收到的行政监管措施决定函未能有效规范个别工作人员的职业行为,反映出合规管理力度不够。 安徽监察局决定对该公司采取行政监管措施,向该公司出具警示函,并记入证券期货市场诚信档案。 公司将按要求对私募基金托管业务进行全面排查和问题整改,持续完善业务制度、优化操作流程、加强托管业务准入审核等,进一步完善内部...

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