什么情况用函_什么情况用函询

平安证券收到警示函：涉及经纪业务的分支机构合规人员配备不到位、营销...未能及时发现和处理异常客户交易结算资金、相关业务协议保存不完整、投资者信息核查不充分等。 据此，深圳证监局决定采取行政监管措施，向平安证券发出警示函。 （图片来源：深圳​​证监局）记者注意到，平安证券去年也收到多笔罚款。 例如，3月份，天津证监局公布了行政处罚措施...

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...针对非营销人员布置营销任务等问题，国盛证券营业部被督查并发出警告函北京商报（记者郝燕）1月10日，江西证监局 公告称，景德镇广场南路国盛证券证券营业部对非营销人员下达营销任务，基金销售任务停止对不具备基金资质的人员进行。 上述行为违反规定，江西证监局决定采取行政监管措施，向业务部门发出警告函，并在证券期货市场信用记录编辑...

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专业审计程序不规范，普华永道和两家注册会计师收到监管警告信，蔡景民决定发出警告信。 普华永道对ST天创2022年度审计工作的检查实践过程中，存在控制测试不规范的情况。 在测试库存报废审批控制点时，普华永道对样品数量和品牌提出了要求，但并未独立选取样品。公司相关业务部门将根据情况提供；关于销售计划管理、稿件存储等控制点……