啥是合规_啥是合规

供销大吉：相关工作将按照法律法规的规定开展。据金融界消息，1月13日，有投资者在互动平台询问供销大吉：鉴于国家维护资本市场的政策和公司未来发展，公司实际控制人情况 请问大家及大股东是否会增持、回购公司股票以提振信心？谢谢！公司回应：公司积极研究相关法律政策，结合公司实际情况，依法合规开展相关工作。

平安证券被警告分支机构合规人员不足等问题。中国经济网北京1月12日电，中国证监会网站1月10日披露，深圳证监局已对平安证券发出警告。 股份公司决定采取措施，发出警告信。 经查，平安证券股份有限公司开展证券经纪业务存在以下问题：一是部分分支机构合规人员不到位；二是营销宣传材料审核不严格；三是未及时发现……

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浙商证券被责令增加内部合规检查次数。中新经纬1月10日电浙江证券网站消息 证监局10日表示，浙江证监局对浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"）发出责令。 决定采取措施命令增加内部合规检查次数。 浙江证监局表示，经调查，浙商证券存在以下问题：一是为部分投资者提供变相融资服务，将其变成杠杆融资工具，违反了《证券公司场外期权行业...

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...部分投资者因提供变相融资服务等问题，被监管机构责令加大内部合规检查次数。浙江证监局对浙商证券股份有限公司采取措施，责令其加大内部合规检查次数。该公司已主要问题如下：一、向部分投资者提供变相融资服务并改造为杠杆融资工具，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发[2020]104号）第三十四条的规定。 二是客户交易目的不明，成为变相交易对……

9家车企139款车型通过汽车数据处理4安全要求检测。2024年1月7日，中国汽车工业协会和国家计算机网络应急技术处理协调中心联合发布了第二批汽车数据处理4安全要求检查报告。 通知显示，重庆长安、上汽集团、比亚迪、奇瑞、吉利、长城、蔚来、小鹏汽车、一汽大众等9家企业的139款车型满足汽车数据安全四项合规要求。 本次测试的结果...

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振安科技：证券部是公司的市值管理部门，公司遵守法律法规，符合公司实际...据金融界消息，1月7日，有投资者在互动平台向振安科技提问：请问董事会秘书？ ，贵公司有专门的证券市值管理部门吗？是如何管理的？公司回复：公司证券部门是公司的市值管理部门。公司致力于做好生产经营，为股东创造价值，遵守法律法规、合规经营。 市值管理根据公司实际情况进行。

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金凯生物：公司致力于提升品质，保持与投资者的沟通。贵公司无视投资者的质疑，无视二级市场。声称公司致力于做好自身运营，提升公司价值。贵公司为什么有收入和利润？ 如果两者都经历了巨大的下滑怎么办？公司答卷备注：全心全意做好自身经营，提升公司品质，是提升公司价值的基础。 公司始终保持客观、积极、合规、理性的态度与投资者沟通。

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代客户财务管理造成客户损失？东方证券合规管理不力，业务部总经理被监管……本文来源：时代周报作者：谢艺文图片来源：土冲阿是个人行为，还是与东方证券合作？ 监管有问题吗？明知代客理财不合规矩，还是有人铤而走险。 2024年10月15日，江苏证监局向外界披露了两封警示信，一封是东方证券江阴人民东路营业部，另一封是东方证券员工张阳。 根据天空之眼...

合规管理是生命线！私募股权再"踩红线"，违规经营导致管理规模萎缩

医美与再生领域迎来又一"王炸"，首张III型合规证书即将颁发？文章|vbartery.net近日，又一新材料被资本抢夺。 首先，11月，摩阳生物宣布获得近亿元B+轮融资，其核心产品"摩颜微晶"注射型羟基磷酸钙面部填充剂，有望夺得我国医美面部软组织注射剂市场第一名，成为填充领域首个合规证书。 而近日，灵通新材宣布完成数百万美元天使轮融资……

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