什么情况属于违规买卖股票

信达证券因未能针对员工非法股票交易建立监控系统来分析和识别可疑交易及反洗钱控制措施而收到监管警告信。 客户权益未得到妥善保护。 公司投诉举报处理流于形式，投诉举报处理流程与制度不相符，公司总部未按照制度要求对投资者投诉进行统一管理，对分支机构的投诉了解不充分。 人员管理不到位。 未建立员工非法炒股行为监控制度，杜绝员工买​​卖股票...

...控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东近期无违规炒股情况据金融界消息，1月26日，有投资者在互动平台向万方发展提问：贵公司股东是否存在违规减持行为。 公司回应：经调查，公司控股股东、实际控制人及持股5%以上股东近期不存在非法买卖公司股票的情况。 本文源自FinancialAIT电报

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国海证券工作人员不规范职业行为被警告。中新经纬12月27日电据广西证监局网站27日消息，广西证监局对国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"）发出警告。 ）发出警告信。 来源：广西证监局网站广西证监局表示，经调查，国海证券个别员工存在非法买卖股票、私自接受客户委托买卖证券的行为，反映出国海证券工作人员职业行为不规范...

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发行人：广西证券监管局国海证券南方财经网12月27日报道称，广西证监局下发决定[2024]29号，对国海证券股份有限公司个别员工非法买卖股票、私自接受客户委托买卖证券的行为，发出警告信。 该情况反映公司工作人员职业行为不到位，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证...

罚款没收17.55万元。券商员工再次违规炒股。另一券商员工触及违规炒股红线。 5月28日，重庆证监局发布公告，西南证券重庆潼南证券营业部河西因非法买卖证券被重庆证监局给予行政处罚。 事实上，年内监管已多​​次指出证券公司员工违规炒股的情况，不少证券公司或前证券公司员工已被监管处以罚款。 有业内人士表示，近年来...

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"牛三"利用63个账户非法炒股，损失1353万元。被证监会罚款...["牛三"利用63个账户非法炒股，损失1353万元。 被证监会罚款200万元】中国金融报社4月3日消息，证监会今日公布的行政处罚决定显示，出生于1982年1月的"牛三"陈继雷于2020年10月12日使用"牛三"。 "鑫管家"子账户（涉及63个证券账户）开始买入光电防爆科技股份有限公司股票 202...

罚款没收17.55万元，券商员工再次非法采购。年内，股票销售监管多次针对证券公司从业人员违规买卖股票的行为。 4月26日，中国国际金融公司因聘用不合格人员开展相关证券业务，被北京证监局出具警示函，多名员工从事股票买卖、个人证券账户出借业务。 3月29日，据天津证监局公告，平安证券天津分公司原证券从业人员卞淑媛被处罚...

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天津滨海能源发展股东因非法买卖股票被公开谴责。2024年6月15日，深圳证券交易所发布公告，持有天津滨海能源发展5%以上股份的股东王健林因非法买卖股票被公开谴责。 。 据中国证监会统计，天津证券...个股。 在购买和持有滨海能源股票过程中，王健林未在规定期限内报告和披露其持股变动信息，也未报告和披露她控制和使用的其他股票...

冠城新材：独立董事胡超因违规买卖公司股票，收到福建证监局警示函。南方财经11月21日报道，冠城新材公告称，公司独立董事胡超近日收到证监会警示函。 福建省监察局发出警告信。 胡超非法买卖公司股票，福建证监局决定采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案库。

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禅城大同：独立董事非法买卖公司股票[官城大同：独立董事非法买卖公司股票]中国财经报社7月21日报道，官城大同公告称，公司独立董事胡超先生的证券账户已于2024年7月被关闭。 从2024年2月2日到7月17日...胡超先生操纵了他的朋友股票账户的操作未获通知。 上述证券账户股票买卖不涉及利用内幕信息进行交易牟利。 与此同时，胡超先...