什么叫内控有效和内控薄弱

中国银行深圳分行临时工因内部控制薄弱环节被罚款40万元...10月28日消息，根据国家金融监管局深圳市监管局发布的行政处罚信息公示表，中国银行 深圳分公司因内部控制存在明显缺陷被罚款40万元。 此次处罚不仅针对中国银行深圳分行，还涉及相关责任人。 姜伟时任中国银行深圳龙珠分行综合业务经理助理，负责分行内务工作...

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东方汇金期货被指资产管理业务内部控制基础薄弱、财务管理不规范。资产管理业务哈达内部控制基础薄弱< /b>针对员工营销行为管理不力等违规行为，吉林证监局决定采取整改措施。 根据相关行政监管措施和决定，经查，东方汇金期货存在以下违规行为：1、资产管理业务内部控制基础薄弱。 未能建立健全多项业务管理制度；未能有效加强业务风险管理；产品宣传材料宣传...

员工盗窃，内控薄弱！贵阳银行连续收到5张罚款，两名行长被处罚。贵阳银行近期受到监管重创，单日收到5张罚款。 与此同时，贵阳银行2024年半年报显示，该行业绩持续下滑，归属于母公司净利润同比下降7.08%，在区域银行中排名倒数第三。 贵阳银行此次收到的五张罚单涉及多家分行，其中贵阳银行安顺分行因内控不力被罚款20万元。当时的贵阳银行...

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东方汇金期货资产管理业务内控基础薄弱。2023年12月19日，吉林证监局发布公告，对东方汇金期货采取监管和行政措施责令改正。 经调查，该公司存在资产管理业务内控基础薄弱、员工营销行为管理不到位、财务管理不规范、信息技术管理不到位等问题。 具体表现为未能建立健全多项业务管理制度、未能有效加强业务风险管理、产品宣传资料……

纽约社区银行再次陷入困境：内部控制存在重大缺陷，第四季度亏损猛增10倍！纽约社区银行风波愈演愈烈，因贷款审核流程出现问题，减记了24亿美元商誉，第四季度亏损由26亿美元修正为27.1亿美元，市场对美国中小型银行健康状况的担忧再度升温。 一波又一波，因商业地产坏账而遭遇业绩崩盘调整的纽约社区银行，随着内控薄弱的接连被曝，CEO...

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建发股份收到警示函及监管对话措施：检查发现财务会计和内部控制存在问题...观点新闻：2024年4月13日，厦门建发股份有限公司发布公告披露公司及相关人员收到厦门证监局警示函及监管决定对话措施。 公告称，厦门证监局近期对建发股份进行监管检查，发现该公司存在会计和内部控制问题。 具体来说，公司财务会计存在缺陷，房地产业务减值……

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泰康人寿：因未如实记录保险业务事项被罚款42万元，今年因个人代理人档案内控管理不力多次被监管部门处罚。此外，时任泰康人寿保险股份有限公司贵州分公司 银保续保部客户经理姚艳因销售产品主导行为，受到国家金融监管贵州监管局警告并罚款1万元。面包金融今年已收到多起罚款。据监管部门统计，泰康人寿保险。 ..

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合规和风险管理不到位等东方汇金期货被责令整改资产管理业务内控基础薄弱。 未能建立健全多项经营管理制度；未能有效加强经营风险管理；产品宣传材料宣传语言不规范；投资运营管理不规范，投资对象入库前未尽职调查，未如实向检查组报告 提供的材料中，一些重要投资缺乏详细的研究报告和风险分析；信息披露主义主导且不准确……

"批量处罚"能否唤醒"装睡"的贵阳银行，指出贵阳银行存在内控薄弱、员工盗窃、职务侵占、贷款管理不到位等问题。 其中两起涉及贵阳银行两家分行，三起罚款涉及相关分行人员……下半年收入和利润增长靠什么？这是摆在银行管理层面前的现实问题。 资产质量承压。不仅是一个难以解决的问题，资产质量也是中小金融机构面临的考验……

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深圳光华伟业董事长等三人收到警示函，未及时履行募集资金用途变更手续。2023年12月4日，深圳证监局公告，深圳光华伟业董事长兼总经理（以下简称光华伟业）首席财务官齐杨一虎如珍、董事会秘书罗伟采取发出警告信的行政监管措施。 经查，光华伟业内部控制薄弱、募集资金变更用途未及时履行决策程序、资金管理不规范、收益核算不规范、原材料……