什么是内部控制及风险管理

...发展主线继续深化改革转型，打造全覆盖内控和风险管理体系。围绕高质量发展主线，持续推进公司深化改革转型，打造全覆盖内控和风险管理体系。 提升风险管理能力，加快提升服务实体经济和投资者的专业化水平，持续提升经营管理质量和效率，打造以财富管理和大机构业务为核心的"双轮联动"业务体系，全面夯实服务金融强国基地建设的能力。 ...

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汇利资源：董事会认为公司的内部控制和风险管理体系有效且充分。据4月23日金融界消息，汇利资源在2023年年度报告中表示 ，董事会每年都会审查公司内部控制和风险管理程序的有效性，并认为公司内部控制和风险管理制度有效且充分。 公司设立内部合规官职位，由公司秘书、财务总监、内部合规官邱康军先生担任。 此外，该公司还委托中国...

...不存在证监会重点关注的情况，正在努力加强内控管理和风险控制。据金融界消息，2月7日，有投资者在互动平台询问王子鑫：公司是否受到监管？ 公司是否正在密切关注？公司回复：目前公司尚未受到证监会的重点关注。 公司生产经营正常。公司管理层正在努力加强内控管理，加强风险控制，积极开拓国内外市场，推动公司高质量可持续发展，努力为公司提供投资...

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...并取得了良好的整体回报，并加强了内控和风险管理措施，确保了资金安全。据金融界消息，1月24日，有投资者在互动平台询问盐湖股份：信任爆频，公司被收购 信托理财产品是否存在爆发风险？公司回复：公司已充分披露了购买理财产品的详细情况，整体取得了良好的回报。 为确保资金安全，公司强化内部控制，采取严格的风险管理措施。 本文来自财经...

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亚普股份：持续加强风险管理和内部控制，确保财务管理的规范性和有效性。据金融界消息，9月23日，有投资者在互动平台询问亚普股份：公司账户现金流不足。 如果库存过高且库存持续时间较长，是否会导致公司资金链断裂？ 公司回应：答：我们始终坚持稳健经营的原则，密切关注公司现金流，建立全面的成本控制体系，实行全面预算管理，持续加强风险管理和内部控制，努力...

华鑫手袋国际控股：已制定风险管理和内部控制政策，并尽力提供独立意见...据金融界7月10日消息，华鑫手袋国际控股已制定风险管理和内部控制相关政策和程序，以确保 为了实现公司的战略目标，需要承担风险的性质和程度。 此外，公司还建立了一种机制，通过为董事提供来自法律顾问、审计师以及所有独立人士的外部独立专业建议，确保向董事会提供独立建议和意见。

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前海期货上海分公司存在风险管理和内控缺陷，被责令改正。2024年4月26日，中国证监会上海监管局公告称，前海期货上海分公司存在一系列问题，其中部分员工 人员未提供必要的风险提示、人员不符合期货交易咨询要求提供交易建议、部分交易建议未保存等，反映出公司风险管理和内部控制存在严重缺陷。 此外，公司还拥有...

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中国银行回应被罚款3664.2万元：认真落实整改问责，加强风险管理和内控……本次处罚是针对中国人民银行2020年综合执法检查中发现的问题。 中国银行高度重视监管意见，2020年检查以来，深入分析问题原因，认真整改问责，不断提升风险管理和内控水平，持续深化"以客户为中心"理念，提升服务质量和效率。 目前，相关问题已基本整改。 本文来自AI在金融行业...

...团队确保财务信息真实、公允，为完善内控和风险管理提供有效建议，按时完成公司年度报告审计相关工作。审计行为规范有序，审计报告出具客观、完整、清晰、及时。 年度审核不仅保证了财务信息的真实性、公平性，增强了投资者和其他利益相关者对公司财务状况的信心，而且为公司识别和完善内部控制和风险管理提供了有效建议。 本文来自金融行业AI电子...

广东证监局责令粤开证券内部控制不健全、全面风险管理不充分...[因内部控制不健全、全面风险管理不充分，广东证监局责令增加内部合规检查次数] 中国金融报2月1日报道称，广东证券股份有限公司存在以下违规行为：1、金融资产估值内部控制存在缺陷。 公司持有的新三板股票和自营风险房地产企业债券的估值相关内部控制存在缺陷，估值政策调整不够合理。 ...